一家私募的基金產(chǎn)品逾期風(fēng)險(xiǎn)占當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)總規(guī)模的60%以上，對(duì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)來(lái)說(shuō)，顯然是防范化解風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)中最大的“硬骨頭”。

據(jù)河北證監(jiān)局近日披露，河北局去年通過(guò)壓實(shí)地方政府風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任、協(xié)調(diào)基金展期等方式，化解上述私募的百億規(guī)?；鹩馄陲L(fēng)險(xiǎn)。

為推動(dòng)轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展，去年河北證監(jiān)局推動(dòng)省政府召開(kāi)專題會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置組織領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)，借助科技手段提高日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警水平，全面摸排轄區(qū)118家私募機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，還對(duì)開(kāi)展涉量化交易、房地產(chǎn)、體外業(yè)務(wù)和疑似“備少募多”進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

另外，河北證監(jiān)局強(qiáng)化執(zhí)法震懾以及自律管理，去年首次對(duì)私募基金實(shí)際控制人、交易部經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一并采取終身市場(chǎng)禁入措施。

4月24日，河北證監(jiān)局公告今年首期《河北私募基金監(jiān)管通訊》（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管通訊”）。如何化解轄區(qū)內(nèi)私募基金逾期風(fēng)險(xiǎn)的“老大難”問(wèn)題，河北證監(jiān)局透露了工作歷程。

2022年河北證監(jiān)局針對(duì)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模最大的私募基金管理人，結(jié)合其投資者結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和基金逾期風(fēng)險(xiǎn)特征，一司一策，推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

河北證監(jiān)局表示，一是及時(shí)向地方政府通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)地方政府風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任，并持續(xù)關(guān)注處置進(jìn)展情況；二是多次約談私募基金管理人，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督促其協(xié)調(diào)投資機(jī)構(gòu)對(duì)基金展期達(dá)成一致；三是協(xié)調(diào)省內(nèi)有關(guān)部門(mén)，督導(dǎo)相關(guān)投資機(jī)構(gòu)同意基金展期，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散。

通過(guò)緊盯重點(diǎn)機(jī)構(gòu)，河北證監(jiān)局大幅壓降私募基金風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模。截至2022年12月份，上述提到的管理人122.7億元基金逾期風(fēng)險(xiǎn)已全部化解，占轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)總規(guī)模的62.5%。

從監(jiān)管通訊中可以看到，去年河北局在防范轄區(qū)私募基金風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展等方面花力氣、下功夫。

隨著私募亂象頻生，監(jiān)管層對(duì)多家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)出罰單，加大整治力度。河北證監(jiān)局去年首次對(duì)私募基金實(shí)際控制人、交易部經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一并采取終身市場(chǎng)禁入措施。

去年12月13日河北證監(jiān)局對(duì)卓匯基金及5名責(zé)任人員采取行政處罰，并對(duì)其中3人采取終身市場(chǎng)禁入措施。這是河北證監(jiān)局首次在私募領(lǐng)域采取行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。

卓匯基金是注冊(cè)在石家莊的私募證券投資基金管理人，2022年5月被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷。經(jīng)查，該私募基金存在四項(xiàng)違法事實(shí)，一是向非合格投資者募集資金；二是向不特定對(duì)象宣傳推介私募產(chǎn)品；三是向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益；四是挪用基金財(cái)產(chǎn)，累計(jì)凈轉(zhuǎn)出金額多達(dá)3.8億元。

針對(duì)上述違法行為，河北證監(jiān)局對(duì)5名責(zé)任人員采取警告、罰款的行政處罰，對(duì)其中3人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

河北證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中提醒各私募基金管理人及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)以上述案件為鑒，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止并及時(shí)整改，否則必將受到法律的嚴(yán)懲。

校對(duì)：趙燕